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对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证...
单选题
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的( )内应至少进行一次复核。
A.
二年
B.
五年
C.
三年
D.
半年
上一题
[单选题] 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告...
下一题
[单选题] 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行...
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证券市场法规
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