题库 财会金融类 题目列表 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的...
单选题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有(  )。Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

 Ⅲ、Ⅳ

C.

 Ⅰ、Ⅱ

D.

 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券市场法规 1章 04节
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