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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
在普通投资者申请转化专业投资者
向专业投资者销售高风险产品或服务
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
向普通投资者履行信息告知义务
