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财会金融类

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单选题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（　　）。①主办券商不得为不符合投...
证券市场法规 3章 07节

65

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单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（　　）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健...
证券市场法规 3章 07节

42

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单选题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（　　）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务...
证券市场法规 3章 07节

44

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单选题
全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。①创新型企...
证券市场法规 3章 07节

60

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单选题
证券公司柜台市场产品账户代码由（　　）为字符组成，前（　　）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（　...
证券市场法规 3章 07节

53

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单选题
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（　...
证券市场法规 3章 07节

44

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单选题
全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商...
证券市场法规 3章 07节

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单选题
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（　　）个转让日内与主办...
证券市场法规 3章 07节

52

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单选题
下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（　　）。
证券市场法规 3章 07节

40

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单选题
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国...
证券市场法规 3章 07节

37

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