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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者...
证券市场法规 3章 04节

19

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单选题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理...
证券市场法规 3章 04节

37

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单选题
发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。
证券市场法规 3章 04节

26

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单选题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（　　）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、...
证券市场法规 3章 04节

33

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单选题
下列说法，正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的...
证券市场法规 3章 04节

37

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
证券市场法规 3章 04节

33

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾...
证券市场法规 3章 04节

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单选题
以下属于证券分析师执业行为准则的是（　　）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在...
证券市场法规 3章 04节

16

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