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财会金融类

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证券市场法规共2000题

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单选题

下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（　　）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证...

证券市场法规 3章 02节

24

0

单选题

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门...

证券市场法规 3章 02节

32

0

单选题

以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（　　）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与...

证券市场法规 3章 02节

46

0

单选题

证券投资咨询人员违反（　　）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以...

证券市场法规 3章 02节

33

0

单选题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少...

证券市场法规 3章 02节

31

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单选题

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（　　）。...

证券市场法规 3章 02节

29

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单选题

证券账户开立的总体要求包括（　　）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户...

证券市场法规 3章 02节

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单选题

以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖...

证券市场法规 3章 02节

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单选题

下列说法中正确的是（　　）。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的...

证券市场法规 3章 02节

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单选题

下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登...

证券市场法规 3章 02节

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试题章节2

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