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财会金融类

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单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
证券市场法规 2章

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单选题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（　　）原则。①投资者利益优...
证券市场法规 2章

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单选题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（　　）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉...
证券市场法规 2章

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单选题
最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金...
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分...
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（　　）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接...
证券市场法规 2章

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单选题
经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
证券市场法规 2章

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单选题
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产2...
证券市场法规 2章

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单选题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金...
证券市场法规 2章

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