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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（　　）批准。
证券市场法规 1章 07节

38

0
单选题
证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理...
证券市场法规 1章 07节

20

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单选题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（　　）。
证券市场法规 1章 07节

33

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单选题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规...
证券市场法规 1章 07节

31

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单选题
证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（　　）备案的，应责...
证券市场法规 1章 07节

33

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单选题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（　　）年无重大违...
证券市场法规 1章 07节

29

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（　...
证券市场法规 1章 07节

34

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单选题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对...
证券市场法规 1章 07节

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单选题
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（　　）担任。
证券市场法规 1章 07节

23

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单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或...
证券市场法规 1章 07节

34

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