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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（　　）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ．公民身...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（　　）。①公司营业执照②公司章程③招股说明书或者其他公开...
证券市场法规 1章 04节

36

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单选题
包销与代销的区别包括（　　）。Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ．包销承销期结束时，未...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
符合下列（　　）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（　　）予以取缔。A.法院B.证券交易所C.证券业协会D.国务院...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
公司公开发行新股，应当符合（　　）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计...
证券市场法规 1章 04节

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单选题
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，...
证券市场法规 1章 04节

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