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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说...
证券市场法规 2章 01节

12

0
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
证券市场法规 2章 01节

11

0
单选题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利...
证券市场法规 2章 01节

12

0
单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中...
证券市场法规 2章 01节

10

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单选题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪...
证券市场法规 2章 01节

12

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单选题
关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

13

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单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

9

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单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提...
证券市场法规 2章 01节

9

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务...
证券市场法规 2章 01节

9

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单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经...
证券市场法规 2章 01节

11

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