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财会金融类
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。
证券市场法规
2章
02节
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单选题
以下关于监事会的说法中正确的是( )。
证券市场法规
2章
02节
20
0
单选题
证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报( )备案。
证券市场法规
2章
02节
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单选题
中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、...
证券市场法规
2章
02节
20
0
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监...
证券市场法规
2章
02节
18
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单选题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。
证券市场法规
2章
02节
17
0
单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规...
证券市场法规
2章
02节
22
0
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业...
证券市场法规
2章
02节
19
0
单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )...
证券市场法规
2章
02节
23
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单选题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识...
证券市场法规
2章
02节
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