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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（　　）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、...
证券市场法规 2章 01节

27

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单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下...
证券市场法规 2章 01节

37

0
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分...
证券市场法规 2章 01节

43

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单选题
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、...
证券市场法规 2章 01节

38

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单选题
以下属于投资银行类业务内部控制的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

37

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单选题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险...
证券市场法规 2章 01节

21

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单选题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）提交书面说明。①公司住所地中...
证券市场法规 2章 01节

18

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单选题
独立董事最多可以在（　　）家证券公司担任独立董事。
证券市场法规 2章 01节

16

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单选题
独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。
证券市场法规 2章 01节

17

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单选题
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建...
证券市场法规 2章 01节

15

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