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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（　　）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信...
证券市场法规 2章 01节

11

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单选题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBBB）、c（CCCC）、E等5大类1...
证券市场法规 2章 01节

10

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单选题
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（　　）沟通，履行创新业务的报备（报批）程...
证券市场法规 2章 01节

9

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单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误...
证券市场法规 2章 01节

12

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单选题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公...
证券市场法规 2章 01节

9

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单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说...
证券市场法规 2章 01节

10

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单选题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
证券市场法规 2章 01节

9

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单选题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利...
证券市场法规 2章 01节

10

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单选题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中...
证券市场法规 2章 01节

8

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单选题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪...
证券市场法规 2章 01节

10

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